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芝加哥期权交易所遭美证交会重罚

发布时间:2020-03-26 11:22:10 阅读: 来源:酸奶机厂家

美国证券交易委员会11日指控美国最大的期权交易所芝加哥期权交易所的监管体系存在诸多漏洞,包括未全面理解和严格执行防止滥用卖空机制的法规。芝加哥期权交易所已同意支付600万美元罚金并采取补救措施以了结此项指控。这是美国证券、期货和期权类交易所首次因监管不力遭到美国证交会重罚。

美国证交会当天发表声明说,芝加哥期权交易所2008年将其限制会员机构滥用卖空机制的监管职能从一个部门转移到另一个部门,导致这项监管规定未得到有效执行。声明指出,2008年至2012年期间,芝加哥期权交易所不仅未能及时发现和阻止会员机构滥用卖空机制的行为,而且在证交会进行相关调查时作出了误导性的举措,该交易所的一些职员甚至不清楚有关证券法规。

据新华社华盛顿(深圳特区报)

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